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前言
在習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想的指引下，中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)改革不斷深化，依法治國的理念深入人心。國企改革不斷取得突破的同時(shí)，依法、依規(guī)治企也逐漸成為共識(shí)。
加強(qiáng)合規(guī)管理，是培育世界一流企業(yè)，推動(dòng)國有經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的客觀要求，是貫徹落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略，推進(jìn)法治冠豪建設(shè)的應(yīng)有之義，是落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求，強(qiáng)化廉潔從業(yè)的有效手段，是踐行“一帶一路”倡議，開展國際化經(jīng)營的必由之路。
合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要組成部分和有效實(shí)施內(nèi)部控制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和前提。廣東冠豪高新技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“冠豪高新”或“公司”）從戰(zhàn)略高度充分認(rèn)識(shí)到新形勢下全面加強(qiáng)合規(guī)管理工作，加快建立健全合規(guī)管理體系的重要意義。強(qiáng)化合規(guī)管理既是冠豪高新發(fā)展理念和價(jià)值觀的體現(xiàn)，也是新時(shí)期冠豪高新實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)、做優(yōu)做強(qiáng)做大的必然要求和有效保障。冠豪高新將通過建立健全合規(guī)管理體系，弘揚(yáng)合規(guī)文化，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，努力提升依法治企能力和合規(guī)管理能力，為支撐公司高質(zhì)量發(fā)展提供有力法治保障。
為推動(dòng)冠豪高新全面加強(qiáng)合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，特制定《廣東冠豪高新技術(shù)股份有限公司合規(guī)行為準(zhǔn)則》（以下簡稱“《合規(guī)行為準(zhǔn)則》”）。冠豪高新全體員工要牢固樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的理念，嚴(yán)格踐行合規(guī)要求，堅(jiān)決抵制違規(guī)行為，主動(dòng)維護(hù)合規(guī)權(quán)威，真正使合規(guī)意識(shí)內(nèi)化于心、外化于行。自覺遵守憲法法律、國家政策，遵循商業(yè)規(guī)范、行業(yè)準(zhǔn)則，恪守規(guī)章制度、契約承諾，推崇社會(huì)公德、商業(yè)道德。
讓我們秉持誠信合規(guī)的價(jià)值理念，做依法合規(guī)的自覺尊崇者、模范踐行者和堅(jiān)定捍衛(wèi)者，攜手推進(jìn)公司合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的有效融合，共同打造市場化運(yùn)營、專業(yè)化管理的國有資本運(yùn)營平臺(tái)，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。
一、冠豪高新合規(guī)理念
本《合規(guī)行為準(zhǔn)則》所稱合規(guī)，是指公司及其員工對各項(xiàng)工作中所有適用規(guī)范的普遍遵循，主要包括法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、監(jiān)管要求、商業(yè)慣例、行業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等外部合規(guī)要求和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。冠豪高新樹立并堅(jiān)守以下合規(guī)理念：
（一） 全員合規(guī)
合規(guī)是公司全體工作人員的基本行為準(zhǔn)則。冠豪高新注重培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽(yù)感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、自律規(guī)則和其他行為準(zhǔn)則，主動(dòng)防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
（二） 合規(guī)從高層做起
冠豪高新注重建立良好的公司治理結(jié)構(gòu)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員重視公司經(jīng)營的合規(guī)性，承擔(dān)有效管理公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，積極踐行并推廣合規(guī)文化，促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營。
（三） 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
冠豪高新通過有效的合規(guī)管理，提升管理和業(yè)務(wù)能力，實(shí)現(xiàn)國有資本保值增值，履行社會(huì)責(zé)任，為公司自身和國家、社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值。
（四） 合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)
冠豪高新高度重視合規(guī)管理，將合規(guī)視為公司生存基礎(chǔ)，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營，為公司正常經(jīng)營及長期可持續(xù)發(fā)展提供基礎(chǔ)。
二、冠豪高新作為社會(huì)成員的合規(guī)責(zé)任
依法合規(guī)經(jīng)營是公司基本的社會(huì)責(zé)任。在任何商業(yè)決策中，冠豪高新都有義務(wù)尊重法律法規(guī)并在其框架內(nèi)做出商業(yè)決定。冠豪高新作為社會(huì)成員，踐行合規(guī)要求，彰顯責(zé)任擔(dān)當(dāng)，助力企業(yè)與經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)的共同可持續(xù)發(fā)展。
（一） 國有資本合規(guī)運(yùn)營
冠豪高新嚴(yán)格遵循法律法規(guī)要求，依照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理及行業(yè)監(jiān)管要求，規(guī)范開展國有資本運(yùn)營各項(xiàng)工作，確保投融資、資產(chǎn)經(jīng)營、資本運(yùn)作、股權(quán)管理等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作。重點(diǎn)加強(qiáng)對投資決策、產(chǎn)權(quán)及重大資產(chǎn)監(jiān)管、改革改制等方面的合規(guī)審查，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，將合規(guī)要求貫穿國有資本運(yùn)營各個(gè)環(huán)節(jié)。
（二） 防控海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
冠豪高新在開展國際化過程中，除遵守我國法律法規(guī)外，還嚴(yán)格遵循國際條約、國際慣例及所在國或地區(qū)法律法規(guī)的規(guī)定，符合當(dāng)?shù)卣O(jiān)管要求。同時(shí)，尊重并遵守業(yè)務(wù)所在國或地區(qū)的商業(yè)規(guī)則、社會(huì)文化與風(fēng)俗習(xí)慣。
（三） 落實(shí)安全環(huán)保責(zé)任
冠豪高新嚴(yán)格遵守國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任，確保安全生產(chǎn)、安全運(yùn)營，加強(qiáng)安全環(huán)保監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改不合規(guī)情形。
冠豪高新秉持綠色、低碳、環(huán)?？沙掷m(xù)發(fā)展理念，嚴(yán)格落實(shí)國家環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，高度重視環(huán)境保護(hù)、自然資源節(jié)約，促進(jìn)企業(yè)與社會(huì)的共同可持續(xù)發(fā)展。
（四） 保障員工合法權(quán)益
冠豪高新貫徹國家勞動(dòng)法律法規(guī)，健全完善勞動(dòng)合同管理制度，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更、中止和解除，遵守勞動(dòng)法律法規(guī)對平等雇傭、勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)、工作時(shí)間、帶薪休假、隱私保護(hù)、職業(yè)健康安全等方面的規(guī)定。
冠豪高新堅(jiān)持以人為本，尊重和維護(hù)員工合法權(quán)益，尊重員工尊嚴(yán)和價(jià)值，為員工提供安全、健康的工作場所，構(gòu)建完善的員工培訓(xùn)機(jī)制，促進(jìn)員工全方位發(fā)展，實(shí)現(xiàn)員工個(gè)人價(jià)值與企業(yè)價(jià)值的共同提升。
（五） 遵守企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則
冠豪高新遵守財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)法律法規(guī)和相關(guān)準(zhǔn)則要求，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，按照法律要求及商業(yè)規(guī)則披露財(cái)務(wù)報(bào)告及經(jīng)營狀況，確保賬薄、憑證和報(bào)表合理、準(zhǔn)確地反映公司所有交易事項(xiàng)。妥善保存和保管各項(xiàng)財(cái)務(wù)單據(jù)及相關(guān)審批文件，建立完整的財(cái)務(wù)檔案管理機(jī)制。嚴(yán)格遵守國內(nèi)和國際的稅收法律政策，依法履行納稅義務(wù)。
三、冠豪高新作為商業(yè)伙伴的合規(guī)責(zé)任
冠豪高新堅(jiān)持公正誠信原則，恪守商業(yè)道德，崇尚契約精神，重合同、守信用，平等、合法地與供應(yīng)商、服務(wù)商、承包商、客戶等商業(yè)合作伙伴開展業(yè)務(wù)，公平參與市場競爭，自覺維護(hù)市場秩序，不濫用優(yōu)勢地位、不以不正當(dāng)方式損害合作伙伴利益、不提出任何不合法或不合理的要求。
（一） 反腐敗
冠豪高新禁止任何直接或間接形式的商業(yè)賄賂和貪腐行為。無論在任何國家開展業(yè)務(wù)，不得直接或通過第三方索取、收受或者向相關(guān)單位或個(gè)人提供任何形式的財(cái)產(chǎn)或非財(cái)產(chǎn)重大利益，重點(diǎn)規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標(biāo)等活動(dòng)，以此塑造公平競爭的市場環(huán)境，保護(hù)良好的商業(yè)秩序。
（二） 反壟斷與反不正當(dāng)競爭
冠豪高新承諾在遵守法律法規(guī)和道德準(zhǔn)則的原則下開展公平競爭，遵循關(guān)于反壟斷、反不正當(dāng)競爭法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不與競爭者或其他經(jīng)營者達(dá)成限制競爭的協(xié)議，不濫用市場支配地位，遵守經(jīng)營者集中相關(guān)規(guī)定，避免壟斷行為。同時(shí)，冠豪高新在開展收購兼并、市場營銷等活動(dòng)時(shí)，將對相關(guān)方案、合同進(jìn)行嚴(yán)格論證，對其是否符合反壟斷、反不正當(dāng)競爭法律法規(guī)進(jìn)行審查，確保公平競爭。
（三） 反洗錢
冠豪高新審慎檢查核實(shí)商業(yè)合作伙伴信息，只與商業(yè)行為符合法律規(guī)定、經(jīng)營資金來源合法可查的合作伙伴開展業(yè)務(wù)。嚴(yán)格遵守適用的反洗錢法律，嚴(yán)禁參與洗錢活動(dòng)，不為任何洗錢活動(dòng)提供便利，避免與涉嫌洗錢的交易方交易，真實(shí)準(zhǔn)確記錄資金使用方向及入賬類別。
（四） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
冠豪高新尊重并防止侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在需要使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，與權(quán)利人達(dá)成協(xié)議、取得許可。
（五） 商業(yè)伙伴合規(guī)管理
冠豪高新期望供應(yīng)商等商業(yè)伙伴認(rèn)同冠豪高新的合規(guī)文化、遵守相關(guān)法律法規(guī)、嚴(yán)禁腐敗、對其員工的健康與安全負(fù)責(zé)、保障產(chǎn)品及服務(wù)的質(zhì)量、遵守與環(huán)保有關(guān)的法定標(biāo)準(zhǔn)。
冠豪高新嚴(yán)格規(guī)范商業(yè)合作伙伴尋源、評審、管理流程，以選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和良好商業(yè)信譽(yù)的商業(yè)伙伴。對重要商業(yè)伙伴組織開展合規(guī)盡職調(diào)查，根據(jù)結(jié)果相應(yīng)采取要求商業(yè)伙伴作出合規(guī)承諾、簽訂合規(guī)協(xié)議等措施，并對商業(yè)伙伴履行承諾或協(xié)議情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
四、冠豪高新員工合規(guī)行為規(guī)范
冠豪高新員工應(yīng)充分學(xué)習(xí)、理解和遵守所有適用于其崗位或與經(jīng)辦業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)政策，包括但不限于反不正當(dāng)競爭、反腐敗、反商業(yè)賄賂、保密、信息披露、隱私、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及國有資產(chǎn)保護(hù)等相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格依法依規(guī)辦事。具體合規(guī)行為規(guī)范如下：
（一） 嚴(yán)禁違規(guī)越權(quán)濫權(quán)
冠豪高新員工應(yīng)當(dāng)正確行使公司所賦予的職權(quán)，不得違規(guī)超越授權(quán)范圍，或者濫用其職務(wù)范圍內(nèi)的權(quán)力便利，為自己、近親屬以及其他有共同利益關(guān)系的人謀取利益。任何員工不得插手或干擾投資決策、市場準(zhǔn)入、招標(biāo)投標(biāo)和合同簽訂等，不能指定或授意指定交易對象，也不能向特定關(guān)系人透露招標(biāo)標(biāo)底、商業(yè)機(jī)會(huì)等。
（二） 嚴(yán)禁侵害公司資產(chǎn)
公司資產(chǎn)是公司持續(xù)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，員工應(yīng)以合法合規(guī)的方式使用公司資產(chǎn)，保護(hù)公司國有資產(chǎn)安全。未經(jīng)公司批準(zhǔn)和授權(quán)，員工不得擅自銷售、轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置資產(chǎn)。公司資產(chǎn)包括但不限于：現(xiàn)金和各類投資、房產(chǎn)、辦公用具、電子設(shè)備及運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)、通訊設(shè)施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的文件資料和交易記錄。
冠豪高新員工應(yīng)從穩(wěn)健審慎的原則出發(fā)，不得違反投資管理程序，或者根據(jù)個(gè)人投資習(xí)慣和風(fēng)險(xiǎn)偏好追求公司風(fēng)險(xiǎn)承受度之外的回報(bào)。員工應(yīng)加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定有序運(yùn)作，積極識(shí)別、監(jiān)測、控制和化解投資中的各種不利因素，將投資風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍之內(nèi)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)及隱患時(shí)，員工有責(zé)任向相關(guān)投資部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門及時(shí)報(bào)告情況。
員工應(yīng)當(dāng)認(rèn)真負(fù)責(zé)地保管和使用公司資產(chǎn)，確保資產(chǎn)用于既定用途，避免因保管不善或使用不當(dāng)造成資產(chǎn)的損失浪費(fèi)，防止資產(chǎn)遭到浪費(fèi)、損壞、濫用、遺失、欺詐或盜竊等。
員工在從事職務(wù)活動(dòng)過程中，或者使用公司資金、設(shè)備和信息資料研究開發(fā)的智力成果，如信息系統(tǒng)、投資研究報(bào)告等，其產(chǎn)權(quán)歸公司所有，個(gè)人不得擅自占有和處置。
員工應(yīng)根據(jù)法律規(guī)定和公司業(yè)務(wù)需要，保留真實(shí)、完整的工作記錄、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)以及合同等文件資料，并按規(guī)定期限歸檔管理。
（三） 嚴(yán)禁商業(yè)賄賂行為
無論在任何國家開展業(yè)務(wù)，冠豪高新堅(jiān)決反對以不正當(dāng)手段謀取商業(yè)機(jī)會(huì)或其他經(jīng)濟(jì)利益的商業(yè)賄賂和腐敗行為，嚴(yán)格禁止直接或通過第三方索取、收受或者向相關(guān)單位或個(gè)人提供任何形式的財(cái)產(chǎn)性和非財(cái)產(chǎn)性重大利益，包括但不限于：
1、現(xiàn)金、貴金屬、有價(jià)證券和支付憑證；
2、各類貴重禮品、交通工具、不動(dòng)產(chǎn)；
3、高檔招待、娛樂及旅游項(xiàng)目；
4、償債承諾、就業(yè)機(jī)會(huì)、解決子女或親屬入學(xué)；
5、房屋裝修或其他服務(wù)等。
員工不得以任何形式索取、收受或者向相關(guān)單位或個(gè)人提供各類禮品。因各種原因未能拒收的禮品，按照公司有關(guān)規(guī)定登記上交。在業(yè)務(wù)往來中，員工接受招待應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定和公司相關(guān)制度辦理，不得私自接受與公司存在業(yè)務(wù)往來關(guān)系的企業(yè)或人員提供的招待。
（四） 嚴(yán)禁財(cái)務(wù)舞弊造假
冠豪高新所有財(cái)務(wù)信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。員工有責(zé)任保證其經(jīng)手的各種報(bào)表、賬簿、記錄以及發(fā)票、合同、協(xié)議等原始資料的真實(shí)性，嚴(yán)禁以任何理由進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或有重大遺漏，或違規(guī)進(jìn)行其他交易和資金安排。所有資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)，均應(yīng)嚴(yán)格按照適用的法律法規(guī)、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、國際慣例以及公司規(guī)定的審批程序和財(cái)務(wù)權(quán)限進(jìn)行處理，并接受內(nèi)控檢查、內(nèi)部審計(jì)和其他外部監(jiān)督。
（五） 嚴(yán)禁信息失密泄密
冠豪高新員工應(yīng)按照公司的保密規(guī)定正確使用和處理涉密信息，預(yù)防在經(jīng)手、使用和保管過程中發(fā)生失泄密事件。包括但不限于：
1、須經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)才能接觸涉密信息；
2、嚴(yán)格按照涉密信息的限定用途使用涉密信息；
3、不得在公眾場合或向未授權(quán)人員披露、散布和討論涉密信息；
4、禁止通過不安全的網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)和通訊工具訪問、保存及傳遞涉密信息；
5、員工離職的，離職前應(yīng)歸還個(gè)人保管的所有涉密信息，包括原件或副本，離職后繼續(xù)負(fù)有保密義務(wù)。
員工對經(jīng)手或保管涉密信息的失泄密事件負(fù)責(zé)。如果涉密信息載體丟失、被盜，或者涉密信息被錯(cuò)誤地發(fā)送給未經(jīng)授權(quán)的機(jī)構(gòu)或人員，員工應(yīng)立即與相關(guān)部門聯(lián)系。
（六） 嚴(yán)禁事故瞞報(bào)謊報(bào)
發(fā)生安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等各領(lǐng)域重大、特大事故時(shí)，冠豪高新員工應(yīng)依據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，在第一時(shí)間向上級報(bào)告，并及時(shí)補(bǔ)充書面匯報(bào)材料，嚴(yán)禁謊報(bào)或瞞報(bào)。故意隱瞞已經(jīng)發(fā)生的事故，并經(jīng)有關(guān)部門查證屬實(shí)的，屬于瞞報(bào)；故意不如實(shí)報(bào)告事故發(fā)生的傷亡人數(shù)、直接經(jīng)濟(jì)損失等有關(guān)內(nèi)容的，屬于謊報(bào)。
（七） 嚴(yán)禁內(nèi)幕交易牟利
內(nèi)幕信息，是指上市公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)、分配、投融資、并購重組、重要人事變動(dòng)等對證券價(jià)格有重大影響但尚未正式公開的信息。根據(jù)證券法及其他相關(guān)規(guī)定，冠豪高新員工不得利用所獲得的公司或其他公司的證券交易內(nèi)幕信息進(jìn)行非法牟利活動(dòng)。
證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行非法牟利的活動(dòng)，包括但不限于：
1、直接或通過家庭成員、其他人員或機(jī)構(gòu)，在內(nèi)幕信息公開前，買賣與內(nèi)幕信息有關(guān)的有價(jià)證券；
2、將內(nèi)幕信息泄露給開展公司業(yè)務(wù)所必須知曉范圍之外的任何人，在內(nèi)幕信息公開前，利用該信息進(jìn)行證券交易；
3、在內(nèi)幕信息公開前，利用內(nèi)幕信息代理、建議、協(xié)助或暗示他人進(jìn)行證券交易。
從事投資、交易以及控（參）股上市企業(yè)股權(quán)管理的特殊崗位人員，在股價(jià)敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)，不得在內(nèi)幕信息公開前買賣其參與的投資項(xiàng)目和投資組合中境內(nèi)外上市公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。其中，符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人認(rèn)定條件的，應(yīng)按相關(guān)監(jiān)管要求登記備案。對公司和證券監(jiān)管部門出于監(jiān)控內(nèi)幕交易的需要，要求提供個(gè)人證券賬戶資料和交易清單的，員工應(yīng)予配合。
（八） 嚴(yán)禁違規(guī)信息披露
冠豪高新員工應(yīng)嚴(yán)格依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理、年度財(cái)報(bào)、人力資源管理、投融資計(jì)劃、重大決議及其他重要信息，相關(guān)內(nèi)容事先須經(jīng)董事會(huì)辦公室審核后，由公司授權(quán)的部門或人員依照規(guī)定程序?qū)ν馀丁?/span>
未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)，冠豪高新員工不得以任何形式對外披露未經(jīng)公司公布的任何信息，也不得就公司情況及相關(guān)問題接受媒體采訪或發(fā)表評論。
在公開場合，包括網(wǎng)上論壇、聊天室等交流時(shí)，公司員工應(yīng)避免談?wù)撆c公司有關(guān)的未公開信息；在各種因私場合，應(yīng)避免他人混淆個(gè)人言論與公司言論的可能。
對于來自公司外部的各種詢問，員工應(yīng)轉(zhuǎn)交董事會(huì)辦公室處理。
（九） 嚴(yán)禁擅自在外兼職
冠豪高新員工未經(jīng)批準(zhǔn)或組織安排，不得在可能影響到員工業(yè)務(wù)判斷和職責(zé)履行的單位（如公司的競爭對手、交易對象或設(shè)備、服務(wù)供應(yīng)商等）兼職，或者對上述單位提供收費(fèi)性質(zhì)的產(chǎn)品及服務(wù)。在其他黨政機(jī)關(guān)、民主黨派、社會(huì)團(tuán)體以及各種非營利性組織中擔(dān)任職務(wù)的，需向公司報(bào)備。
（十） 嚴(yán)禁經(jīng)營同類營業(yè)
冠豪高新員工不得利用職務(wù)上的便利，自己經(jīng)營或者為他人經(jīng)營與公司同類的營業(yè)。員工退休或離職后，仍需按照法律規(guī)定或勞動(dòng)合同約定，接受競業(yè)限制，不得利用在公司期間掌握的信息、資源，與公司開展同業(yè)競爭。
五、咨詢、舉報(bào)、調(diào)查與問責(zé)
（一） 合規(guī)咨詢
冠豪高新員工可在任何時(shí)刻向合規(guī)管理部門就《合規(guī)行為準(zhǔn)則》、合規(guī)政策或相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行咨詢，具體情形包括但不限于：
1、遇到關(guān)于《合規(guī)行為準(zhǔn)則》的疑問或者不確定的情況；
2、在某些特殊情況下，不知如何行事才符合公司的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；
3、被業(yè)務(wù)合作伙伴、客戶或同事要求做一些可能違反公司合規(guī)政策，甚至是違法的行為；
4、察覺或懷疑業(yè)務(wù)合作伙伴、客戶或同事有違反公司合規(guī)政策，甚至是違法的行為；
5、其他任何與合規(guī)相關(guān)的問題或情況。
咨詢渠道如下：
咨詢郵箱：[email protected]
咨詢熱線：0759-2370052
（二） 合規(guī)舉報(bào)
冠豪高新通過設(shè)立電子郵箱、熱線電話等合規(guī)舉報(bào)途徑，接受公司內(nèi)外部對違規(guī)行為的舉報(bào)。冠豪高新員工對他人存在違反法律法規(guī)、公司制度規(guī)定和本《合規(guī)行為準(zhǔn)則》的行為，應(yīng)秉承實(shí)事求是原則，及時(shí)向紀(jì)檢部門舉報(bào)。冠豪高新對所收到的舉報(bào)嚴(yán)格保密，切實(shí)保護(hù)舉報(bào)人免受報(bào)復(fù)。
舉報(bào)方式如下：
舉報(bào)郵箱：[email protected]
舉報(bào)電話：0759-2370055
（三） 合規(guī)調(diào)查
發(fā)生疑似違規(guī)行為，冠豪高新將根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查，并及時(shí)反饋處理結(jié)果。相關(guān)部門和員工對于合規(guī)調(diào)查，應(yīng)積極予以配合。
（四） 合規(guī)問責(zé)
冠豪高新將持續(xù)完善規(guī)章制度體系，針對違反《合規(guī)行為準(zhǔn)則》的行為，明確處罰機(jī)制，并將罰則落實(shí)到各項(xiàng)規(guī)章制度條例中。罰則應(yīng)清晰、明確，具有可操作性，以有效約束員工行為，維護(hù)公司合規(guī)政策的正常執(zhí)行。
冠豪高新對違反《合規(guī)行為準(zhǔn)則》的行為采取零容忍態(tài)度，發(fā)生違規(guī)事件的，根據(jù)情節(jié)及后果影響等，按照公司相關(guān)規(guī)章制度和管理流程對責(zé)任人予以追責(zé)處罰。情況嚴(yán)重的，將依法解除勞動(dòng)合同。涉嫌違法犯罪的，將移送司法機(jī)關(guān)處理。
六、附則
《合規(guī)行為準(zhǔn)則》是指導(dǎo)和約束公司及員工合規(guī)履職的規(guī)范性文件，冠豪高新員工應(yīng)認(rèn)真閱讀并充分了解《合規(guī)行為準(zhǔn)則》的全部內(nèi)容，知悉與否不能構(gòu)成減輕義務(wù)或推卸責(zé)任的理由和借口。未盡事宜，冠豪高新員工可參照有關(guān)法律法規(guī)、國際商業(yè)慣例、公司章程以及公司其他各項(xiàng)制度流程執(zhí)行；前述規(guī)則不明確的，應(yīng)以公司最佳利益為原則采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)。
冠豪高新視需要對《合規(guī)行為準(zhǔn)則》內(nèi)容進(jìn)行修訂或補(bǔ)充，冠豪高新風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部負(fù)責(zé)《合規(guī)行為準(zhǔn)則》內(nèi)容的解釋。
本《合規(guī)行為準(zhǔn)則》自公布之日起施行。
七、 廣東冠豪高新技術(shù)股份有限公司員工合規(guī)承諾書
本人已收悉并理解《廣東冠豪高新技術(shù)股份有限公司合規(guī)行為準(zhǔn)則》（以下簡稱“《合規(guī)行為準(zhǔn)則》”）的全部內(nèi)容，認(rèn)同并愿意踐行公司合規(guī)理念，履行合規(guī)義務(wù)。
本人鄭重承諾：
1、遵守法律法規(guī)，遵循行業(yè)管理規(guī)范和業(yè)務(wù)監(jiān)管要求，依法合規(guī)經(jīng)營；
2、熟知并遵守公司規(guī)章制度及《合規(guī)行為準(zhǔn)則》，嚴(yán)守工作紀(jì)律，依規(guī)履責(zé)，恪盡職守；
3、勤勉盡職，誠實(shí)守信，廉潔自律，遵守社會(huì)公德，尊重社會(huì)公序良俗，維護(hù)公司品牌形象；
4、在職責(zé)范圍內(nèi)引導(dǎo)、鼓勵(lì)、監(jiān)督相關(guān)人員遵守和執(zhí)行法律法規(guī)、公司規(guī)章制度及《合規(guī)行為準(zhǔn)則》；
5、積極參加公司組織的合規(guī)培訓(xùn)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，傳播合規(guī)文化，不斷提升依規(guī)履職能力；
6、堅(jiān)決抵制任何違法違規(guī)活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度及《合規(guī)行為準(zhǔn)則》的行為，積極通過相關(guān)途徑向公司舉報(bào)。
對于以上承諾，本人將自覺遵守，如出現(xiàn)違法違規(guī)行為，將自愿接受公司根據(jù)相關(guān)管理規(guī)定做出的經(jīng)濟(jì)處罰和紀(jì)律處分，直至解除勞動(dòng)合同并承擔(dān)法律責(zé)任。（本段加粗部分文字需由本人抄寫一遍）
本承諾書一式兩份，承諾人與公司各執(zhí)一份。作為勞動(dòng)合同的附件，與勞動(dòng)合同具有同等效力。
承諾人：
年 月 日
